（五）基金从业人员和高管人员资格要求及行为准则
严格规定基金从业人员资格条件；高管人员必须熟悉法律、行政法规，具有一定的从业经历，其选任或者改任须经证监会审核；基金管理人的董事、监事、高管和从业人员，不得在基金托管人和其他基金管理人兼职，不得从事损害基金财产和基金持有人利益的活动。
（六）基金的募集规则
基金的发售，由基金管理人负责，也可委托经证监会认定的其他机构代为办理；基金合同和招募说明书必须具备法定的内容；基金的宣传推介活动，必须合法合规；封闭式基金和开放式基金成立的条件。
（七）封闭式基金的交易规则
封闭式基金上市的条件；证监会可授权证券交易所核准封闭式基金的上市；
封闭式基金出现法定的特殊情形时，要终止上市。
（八）开放式基金的申购、赎回规则
基金管理人应当在每个工作日办理基金的申购和赎回业务，基金合同另有约定的除外；开放式基金资产的流动性要求；开放式基金申购、赎回价格采用未知价原则；开放式基金净值计价错误时的赔偿责任
（九）基金的投资运作规则
基金的投资比例，由证监会具体规定，基金合同约定；基金投资于上市交易的股票、债券以及证监会认定的其他证券品种；基金投资的禁止行为。
（十）基金信息披露规则
基金法定信息披露的内容；基金管理人等信息披露义务人的责任；会计师事务所、律师事务所咱信息披露中的责任；基金信息披露的禁止行为。
（十一）基金转换运作方式、扩募、续期、终止及清算规则。
（十二）基金持有人的权利及持有人大会
在美国等发达国家的实践中，很少出现召开基金持有人大会的情况。我国在清理老基金的过程中，曾出现过召开基金持有人大会的情况，但因无具体规则要求，操作不规范，缺乏实践经验。今后需要进一步探索和细化有关规则。基金持有人大会通过的事项要报证监会核准或者备案。
《暂行办法》规定了基金持有人大会召开的情形，但未对持有人大会召开程序、召集人以及表决规则做出规定，《证券基金法》比较清晰地规定了基金持有人的权利，基金持有人大会召开的具体程序、比例和规则，主要体现在以下几点：
1、基金持有人大会开会审议的法定事项；
2、基金持有人大会由基金管理人、托管人召集，代表基金份额10％的持有人可自行召集；
3、代表基金份额50％以上的持有人参会，方可开会；参会的50％以上的份额可通过决议，但转换基金运作方式（如：封转开）、更换管理人、托管人，提前终止基金，需参会的三分之二份额表决通过。
4、持有人大会的表决事项，有些需证监会核准，有些需报证监会备案。
（十三）证券监督管理机构的监管职责、权力，这点没有突破《
证券法》的框架。
（十四）法律责任
法律责任的规定体现了三个原则：1．分清责任：基金管理人、托管人应对各自的责任承担赔偿责任；有共同行为的，承担连带赔偿责任；2. 民事赔偿优先：有民事赔偿和罚款、罚金但不足以同时支付的，先承担民事赔偿责任；3.自有财产承担责任：基金管理人、托管人承担的赔偿和交纳的罚款、罚金，由管理人、托管人以其自有财产承担。
（十五）附则
私募基金和委托理财的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定；公司型基金的管理办法，由国务院另行规定。
四、《
证券投资基金法》对基金业发展的重大影响
《
证券投资基金法》充分肯定了基金业的发展成绩，确立了基金业的法律地位，为基金业的发展奠定了法律基础，为基金业创造了良好的法律环境和广阔的发展空间；《
证券投资基金法》加大了对投资者权益的保护力度，又利于增强基金投资者的信心；《
证券投资基金法》适应了加入WTO后的国际化趋势，又利于促进内资和外资机构的公平竞争。
