6.2 本所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。
6.3 本所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）要求整改；
（四）约见谈话；
（五）专项调查；
（六）暂停受理或者办理相关业务；
（七）提请中国证监会处理。
本所采取前款第（一）项至第（六）项监管措施时，可视情况通报中国证监会或者其派出机构。
6.4 会员应当积极配合本所监管，按照本所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。
第七章 纪律处分
7.1 会员违反本所业务规则，本所责令改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：
（一）在会员范围内通报批评；
（二）在中国证监会指定媒体上公开谴责；
（三）暂停或者限制交易；
（四）取消交易权限；
（五）取消会员资格。
本所采取上述纪律处分时，可视情况通报中国证监会或者其派出机构。
会员受到第一款第（三）、（四）、（五）项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起五个工作日内在其营业场所予以公告。
7.2 会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，本所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施：
（一）在会员范围内通报批评；
（二）在中国证监会指定媒体上公开谴责。
前款规定人员累计三次受到本所纪律处分的，可同时报请中国证监会认定其为不适当人选。
7.3 会员不服本规则第7.1条第一款第（二）、（三）、（四）、（五）项纪律处分决定，会员董事、监事、高级管理人员不服本规则第7.2条第一款第（二）项纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起十五个工作日内向本所申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
