三是强化案件防控制度执行力。各分行要认真落实银监会操作风险“十三条”、“十个联动”、“六个重点”等要求，特别是严格落实岗位轮换、亲属回避和强制休假三项制度。推行“飞行突检”提高突击性风险排查的威慑力。要严格落实授权管理制度、不相容岗位分离制约制度，定期开展制度执行情况的监督检查；对制度执行不力、有章不循、违规操作行为要严肃处理。对于发生的案件，各分行的案件管理部门应建立台账、跟踪卡，实行专档管理，阶段性比照回顾抽检防止风险回潮；要严格按照有关规定，监督落实对案件当事人的处理和有关责任人的责任追究，并向我局报告有关情况。
四是提升信息科技技术保障能力。针对金融犯罪手段日趋高科技化、高智能化的特点，今年各分行要继续加强技术保障，切实提升案防技术能力。要加强计算机业务交易分级授权管理制度和密码管理制度，实施后台实时分级监控。适时、准确地完成会计、信贷、支付等主要业务的数据采集、分析，为各类业务的风险监控和稽查工作提供支持。建立覆盖全业务、全部门的信息管理系统，再造业务流程，加强管理部门对基层业务操作的管理监督，建立扁平化的组织机构，防止上下级之间信息失真。强化远程视频系统监控和信息系统的作用。对内推行指纹授权卡，对外推广支付密码器，同时加快推广对公结算账户开销户前后台分离的集中管理模式，全方位提高风险技防水平。
五是营造敬业爱岗诚信合规文化。积极倡导敬业爱岗，“全员主动合规、合规创造价值”的理念，引导从业人员树立良好的职业道德和爱岗敬业精神，遵章守制、合规操作。要继续开展全员合规培训，对高级管理人员重点进行案件风险管理轮训，增强风险防范意识；对员工特别是基层一线操作人员重点进行应知应会的岗位规范、业务流程和相关法规制度培训。对行为失范员工要及时了解处理，不能不作处理就单方面解除劳动合同，以免遗祸同业。同时，应及时将员工不良信息报同业公会和我局不良信息库，主动申请信息服务，净化队伍和用人环境。要畅通信访举报渠道，使全行员工能便捷地将所掌握的违法违纪违规信息向上反映。对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予重奖。对坚持规章制度、坚持原则而成功制止案件发生的，不论其用工性质都要给予特别的奖励。要加大信访核查力度，对于重要的信访举报件以及反映问题重大、线索清楚的信访举报件，要认真查办。要认真做好警示教育，落实好《
银行业金融机构从业人员职业操守指引》 和“四个公开，一个指引”要求，结全我局即将印发的《案防知识百问》及《案例选编》 等资料，大力开展案防知识进基层、进岗位、到人手活动，切实增强银行从业人员遵纪守法、合规操作的自觉性，提高识别和防范金融犯罪的能力。
